昨日,中国证监会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定(征求意见稿)》及深圳证券交易所制定的《创业板市场投资者适当性管理实施办法》和中国证券业协会制定的《创业板市场投资风险揭示书(必备条款)》两个征求意见稿,明确所有投资者均可有条件参与创业板投资的原则。
根据相关规定,具有两年以上(含)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。证券公司应当在营业场所现场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》,并要求投资者抄录一段声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。风险揭示书签署两个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,可为投资者开通创业板市场交易。
对暂时达不到两年交易经验要求的自然人投资者,如果投资创业板市场,监管部门也提供了相应的通道,即相关投资者向证券公司提出开通申请后,证券公司应当在营业场所现场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》,并要求投资者就自愿承担市场相关风险抄录一段特别声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认,之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。上述文件签署五个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,方可为投资者开通交易。
中国证监会有关部门负责人表示,根据测算,大多数的投资者可满足两年以上投资经验的要求,未满两年者在充分了解和自愿承担创业板投资风险的基础上,也可以通过相关安排投资创业板,充分体现了监管部门对投资者的保护和尊重。
据悉,中国证券登记结算公司将提供相关渠道,供投资者查询是否符合相关规定的基本要求。在投资者提出申请后,证券公司需要通过中国证券登记结算公司系统核查投资者的交易经验年限,并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。
中国证监会有关部门负责人表示,拟在创业板股票公开发行和上市交易开始前,预留出足够的时间,供投资者提前办理相关手续。届时,深圳证券交易所等相关自律机构还将发布详细的操作指引,指导证券公司做好投资者相关申请的受理工作。
另据深圳证券交易所有关部门负责人透露,为防止创业板爆炒,证券公司应对投资者交易行为进行监督和约束,防范和避免一些投资者过度投机的行为,“对交易所列的重点监控客户,更要采取有效的措施,对可能出现的违法违规行为加以控制和防范。”负责人强调,必要时,交易所有权对不听劝阻异常交易的账户进行限制交易的措施。(记者 周翀)
版权所有 2000-2009 北京周报网 京ICP备08005356号
本网站所刊登的北京周报及北京周报网各种新闻﹑信息和各种专题专栏资料，均为北京周报社版权所有。
